蓝鲸新闻 1 月 7 日讯（记者 金磊）1 月 6 日，四川证监局露馅《对于对成齐银行股份有限公司摄取出具警示函款式的决定》麻生希吧，实质主要触及该行在基金销售业务中存在多项问题。

具体来看，四川证监局指出，成齐银行基金销售业务存在里面截止轨制不健全、部分基金销售东谈主员未得到基金从业履历、里面窥察机制不健全的情况。

上述手脚违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督处置方针》（证监会令第 175 号）第二十五条、三十条第一款登科二款规则。依据《公开召募证券投资基金销售机构监督处置方针》第五十三条的规则，四川证监局决定，对成齐银行摄取出具警示函的行政监督处置款式。

事实上，监管对于基金销售方面的违章手脚一直保抓高压态势，旧年以来已有多家银行因基金代销违章问题被证监局责令改正，而"无证上岗"更是更为一个大齐酣畅，也反馈出内截止度不少问题。

就在 2025 新年启动，天津证监局定对天津农村贸易银行摄取责令改正的监督处置款式，并记入证券期货市集诚信档案。天津农商银行存在基金销售业务部门矜重东谈主未得到基金从业履历，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息处置平台运营惊奇东谈主员未得到基金从业履历。

此前 2024 年 9 月，广发银行重庆分行因"基金销售业务矜重东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务矜重东谈主未得到基金从业履历；对基金销售业务矜重东谈主进行了诊治，未报送关联东谈主员免职、任职的备案材料；2023 年上半年未开展基金销售业务稳健性自查"，被重庆证监局摄取责令改正的行政监管款式。

2024 年 8 月 27 日，栽培银行青海分行收到青海证监局出具的《对于对中国栽培银行股份有限公司青海省分行摄取责令改正款式的决定》。《决定》线路，"经查 ， 你行基金销售业务存在以下违章手脚 : 部分分支机构基金销售业务矜重东谈主未得到基金从业履历 ， 矜重基金销售业务的合规风控东谈主员未得到基金从业履历"。

上海地区某股份行容许司理对记者暗示，咱们在销售家具前必须先得到从业履历，代销基金、保障齐需要各自的从业文凭，且行里如期会进行培训，分行零卖处置部也会对咱们多样履历文凭存档处置，特地是当前代销基金保障家具齐需要双录，为监管部门提供了灵验的监管时刻麻生希吧，"无证上岗"这种情况在北上广很少会出现。